2019年期货从业资格《法律法规》每日一练（9月29日）

编辑推荐：2019年9月期货从业资格考试每日一练汇总

试题部分——多选题

1.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()。

A真实

B准确

C完整

D公开

2.期货投资者保障基金可以运用于()。

A购买中央级金融机构发行的金融债券

B银行存款

C购买国债

D购买中央银行票据

3.下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有()。

A期货合约及其相关活动

B期权合约及其相关活动

C权证交易及其相关活动

D金融期货合约及其相关活动

4.从事期货交易活动，应当遵循的原则是()。

A公平

B公开

C公正

D诚实信用

5.经营机构应当建立()机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

A投资者适当性评估

B执业规范

C销售隔离

D内部问责

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答案部分

1、参考答案：ABC

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。

2、参考答案：ABCD

【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十五条对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

3、参考答案：ABD

【解析】《期货交易管理条例》第二条本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

4、参考答案：ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

5、参考答案：AC

【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十二条经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

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