2019年期货从业资格《法律法规》每日一练（10月1日）

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试题部分——多选题

1.可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任取资格的人员是()。

A.财务负责人

B.期货公司董事长

C.期货公司监事会主席

D.除期货公司监事会主席外的监事

2.实行会员分级结算的期货交易所向()收入保证金。

A交易结算会员

B非结算会员

C全面结算会员

D特别结算会员

3.经营机构可以根据专业投资者的()等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

A投资实力

B业务资格

C投资期限

D投资经历

4.期货公司首席风险官的任职条件包括()。

A有一定的期货从业经验

B具有期货从业人员资格

C通过中国证监会认可的资质测试

D具有大专以上学历

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答案部分

1、参考答案：AD

参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准，营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

2、参考答案：ACD

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。《期货交易所管理办法》第六十八条实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

3、参考答案：ABD

【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第九条经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

4、参考答案：ABC

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十三条申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

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