2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月9日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知()。【单选题】

A.监控中心

B.中国证监会

C.上海证券交易所

D.期货业协会

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2、()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。【单选题】

A.期货公司独立董事

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货公司首席风险官

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3、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在()拒绝受理其从业资格申请。【单选题】

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

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4、会员制期货交易所总经理行使下列()职权。【多选题】

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B.主持期货交易所的日常工作

C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D.决定结算担保金的使用

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5、期货交易所交易规则应当载明下列()事项。【多选题】

A.期货交易、结算和交割制度

B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易信息的发布办法

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6、申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当共同的条件是()。【多选题】

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

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7、中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。【多选题】

A.首席风险官的履历

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的培训情况和考试成绩

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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8、推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。()【判断题】

A.正确

B.错误

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9、根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，期货交易所应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。【判断题】

A.正确

B.错误

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10、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定的比例计入净资本。()【判断题】

A.正确

B.错误

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