2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月12日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()个月。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

2、交割仓库由期货交易所指定，交割仓库有权()。【单选题】

A.出具仓单

B.限制实物交割总量

C.参与期货交易

D.向想交割但没有货物的空方有偿提供货物

3、期货公司独立董事应当重点关注和()，发表客观、公正的独立意见。【单选题】

A.维护客户和公司的合法利益

B.保护客户、中小股东的利益

C.保护控股股东的合法利益

D.谨慎地在职权范围内行使职权

4、《期货交易管理条例》中禁止的行为有()。【多选题】

A.欺诈

B.内幕交易

C.操纵期货交易价格

D.变相期货交易

5、首席风险官出现()等情形时，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。【多选题】

A.授权他人代为履行职责

B.向与履职无关的第三方泄露客户信息

C.利用职务之便谋取私利

D.对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报

6、制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》目的是()。【多选题】

A.防范和隔离风险

B.促进期货市场积极稳妥发展

C.促进证券市场积极稳妥发展

D.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

7、期货交易所办理下列()事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。【多选题】

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.修改交易规则

D.制定内部财务制度

8、经营机构可以根据专业投资者的()等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。【多选题】

A.投资实力

B.业务资格

C.投资期限

D.投资经历

9、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近两年内商品期货交易结算单作为证明，且具有至少10笔以上的成交记录。【判断题】

A.正确

B.错误

10、若为债务人，有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨全部的资金或者有价证券。【判断题】

A.正确

B.错误

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编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

参考答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

2、正确答案：A

3、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

4、正确答案：A、B、C、D

5、正确答案：A、B、C、D

6、正确答案：A、B、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

7、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

8、正确答案：A、B、D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第九条经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

9、正确答案：B

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。

10、正确答案：B

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第六条有证据证明保证金账户中有超过上述第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。

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