2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月14日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、()应当定期向监控中心核对客户资料。【单选题】

A.证监会

B.期货业协会

C.期货公司

D.期货交易所

2、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是()。【单选题】

A.期货公司应当承担赔偿责任

B.期货交易所应当承担赔偿责任

C.期货公司承担责任，期货交易所承担连带责任

D.期货交易所承担责任，期货公司承担连带责任

3、期货公司应当在()结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。【单选题】

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

4、期货从业人员()参与期货交易。【单选题】

A.不能以个人名义

B.可以以亲属名义

C.可以以自己名义

D.可以以客户名义

5、交割仓库不得有下列()行为。【多选题】

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.违反国家有关规定参与期货交易

6、期货公司变更股权有下列()情形之一的，应当经中国证监会批准。【多选题】

A.持有3%以上股权的股东转让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东转让股权

B.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东

C.变更控股股东、第一大股东

D.单个股东的持股比例增加到3%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东

7、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列()服务。【多选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.代期货公司、客户收付期货保证金

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

8、由期货交易所承担赔偿责任的情形包括()。【多选题】

A.期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

B.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的

C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的

D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的

9、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。【多选题】

A.期货从业人员拒绝协会调查或检查

B.期货从业人员获取不正当利益

C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

10、A期货交易所是一家公司制的期货交易所，则下列关于A期货交易所的说法，正确的有()。【客观案例题】

A.股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

B.董事会召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

C.董事长主持股东大会、董事会会议

D.独立董事由董事会提名，股东大会通过

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编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

参考答案及解析

1、正确答案:D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十二条期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

2、正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条。期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。

3、正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十八条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。

4、正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条。　从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

5、正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

6、正确答案:B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

7、正确答案:B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

8、正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。第二十九条期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。C，D是属于期货公司要承担赔偿责任的。

9、正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

10、正确答案:A、B、C

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