2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月16日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、《期货从业人员管理办法》中所称机构不包括()。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

2、期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行()。【单选题】

A.风险测试

B.压力测试

C.能力测试

D.抗压测试

3、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照()确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。【单选题】

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

4、期货公司应当建立、健全并严格执行()，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。【多选题】

A.业务管理规则

B.人事管理制度

C.财务管理制度

D.风险管理制度

5、期货交易所保证金制度内容包括()。【多选题】

A.向会员收取保证金的标准和形式

B.会员结算准备金最低余额要求

C.会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D.保证金利息的返还办法

6、期货公司可以依法从事的业务有()。【多选题】

A.期货投资咨询业务

B.期货经纪业务

C.信托业务

D.资产管理业务

7、期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。()【判断题】

A.正确

B.错误

8、中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()【判断题】

A.正确

B.错误

9、期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。()【判断题】

A.正确

B.错误

10、投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分之和为投资经历得分。【判断题】

A.正确

B.错误

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编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

参考答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员管理办法》第三条期货从业人员管理办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

2、正确答案：B

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第五条期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。

3、正确答案：D

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条。人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

4、正确答案：A、D

答案解析：《期货交易管理条例》第二十一条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

5、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货交易所管理办法》第六十九条期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。

6、正确答案：A、B、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第十五条按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。

7、正确答案：B

答案解析：《期货交易管理条例》第二十条期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

8、正确答案：A

答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零三条中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。

9、正确答案：A

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)期货从业人员资格证书；(五)中国证监会规定的其他材料。

10、正确答案：B

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

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