2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月18日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当()。【单选题】

A.及时向期货公司住所地公安部门报告

B.及时向期货公司总经理报告

C.立即向期货交易所报告

D.立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

2、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当通过()的投资者信用风险信息数据库信息，对投资者的诚信记录情况进行全面考察。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国证券业协会

3、交割仓库出具虚假仓单，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。【单选题】

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

4、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向()提出申请。【多选题】

A.中国证监会

B.中国证监会授权的派出机构

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

5、期货公司股东会每年应当至少召开两次会议。()【判断题】

A.正确

B.错误

6、申请财务负责人的任职资格还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。()【判断题】

A.正确

B.错误

7、全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取任何限制措施。()【判断题】

A.正确

B.错误

8、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。【判断题】

A.正确

B.错误

9、有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，人民法院不可以冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。【判断题】

A.正确

B.错误

10、期货公司不得随意拟解聘首席风险官，因为首席风险官是由住所地中国证监会派出机构任命的。()【判断题】

A.正确

B.错误

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编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

参考答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

2、正确答案：B

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十一条期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。

3、正确答案：D

4、正确答案：A、B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)2名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)资质测试合格证明；(六)中国证监会规定的其他材料。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十六条期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

6、正确答案：A

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

7、正确答案：B

答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施

8、正确答案：A

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条。因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。

9、正确答案：B

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第六条有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

10、正确答案：B

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