2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月21日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()管理。【单选题】

A.集中统一

B.自律

C.统一

D.集中

2、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有()。【多选题】

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.监督管理期货交易品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动

C.监督管理期货公司、期货交易所等市场相关参与者的期货业务活动

D.制定期货从业人员的资格标准

3、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，应当对期货公司的()等风险监管指标做出规定。【多选题】

A.净资本与净资产的比例

B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.净资本与境外期货经纪业务规模的比例

4、()依法对首席风险官进行自律管理。【多选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

5、有下列()情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。【多选题】

A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

C.以自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

D.以其他方法操纵证券、期货交易价格的

6、投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的()等证明。【多选题】

A.国债

B.股票

C.企业债

D.可转债

7、任何单位或者个人()，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。【多选题】

A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B.为影响期货市场行情囤积现货的

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

8、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。【判断题】

A.正确

B.错误

9、A证券公司已经取得从事中间介绍业务的资格，则A证券公司应当在营业场所显著位置或者其网站公开的信息有()。【客观案例题】

A.受托从事的介绍业务范围

B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

C.客户开户和交易流程、出入金流程

D.交易结算结果查询方式

10、A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以1000元/吨的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令，以1500元/吨的价格买进了10手，则()。【客观案例题】

A.超出的500元部分由A公司承担

B.超出的500元部分由高某承担

C.超出的500元部分由A公司和高某共同承担

D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果

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编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

参考答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货交易管理条例》第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货交易管理条例》第四十六条国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(九)法律、行政法规规定的其他职责。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货交易管理条例》第五十四条国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

4、正确答案：B、C

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

5、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》第六条。有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：

(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；

(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

(三)以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

(四)以其他方法操纵证券、期货交易价格的。

6、正确答案：A、C、D

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十六条投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。

7、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》第六条六、将刑法第一百八十二条修改为：“有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：

(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；

(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

(三)以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

(四)以其他方法操纵证券、期货交易价格的。

“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。”

8、正确答案：B

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

9、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

10、正确答案：A、D

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；(二)交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

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