2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月24日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，资产管理计划的初始募集规模不得低于()。【单选题】

A.100万元

B.500万元

C.1000万元

D.5000万元

2、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。【单选题】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

3、期货公司工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，中国金融期货交易所可以()。【多选题】

A.向中国证监会提出撤销任职资格的行政处罚建议

B.向中国期货业协会提出取消从业资格的纪律处分建议

C.向中国证券交易所提出取消从业资格的纪律处分建议

D.向中国证券业协会提出取消从业资格的纪律处分建议

4、期货交易活动实行()的原则。【多选题】

A.公开

B.公平

C.公正

D.投资者投资决策自主、投资风险自担

5、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向()提出。【多选题】

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

6、证券期货经营机构应当对投资顾问的投资建议进行审查，并由投资顾问直接执行投资指令。()【判断题】

A.正确

B.错误

7、证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()【判断题】

A.正确

B.错误

8、期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过期货交易系统反馈期货公司。()【判断题】

A.正确

B.错误

9、甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。根据有关规定，甲证券公司若要获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列符合标准的指标有()。【客观案例题】

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%

C.除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

D.净资产不低于净资本的70%

10、甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受()的委托从事中间介绍业务。【客观案例题】

A.甲证券公司全资拥有的期货公司

B.甲证券公司控股的期货公司

C.与甲公司属于同一机构控制的期货公司

D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

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编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

参考答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第五条资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

2、正确答案：D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

3、正确答案：A、B

答案解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条。期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第三条期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

5、正确答案：A、C

答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

6、正确答案：B

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十三条证券期货经营机构应当对投资顾问的投资建议进行审查，不得由投资顾问直接执行投资指令。

7、正确答案：B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

8、正确答案：B

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第五条期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

9、正确答案：A、C

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%：(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

10、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

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