2020年期货从业资格考试知识点：投资者需履行反洗钱义务
更新时间：2020-05-31 07:25:01
来源：环球网校
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期货从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒
摘要 2020年3月期货从业资格考试正在报名期间，环球网校小编推荐考生学习“2020年期货从业资格考试知识点：投资者需履行反洗钱义务”，希望对考生们有所帮助。预祝考生都能顺利通过2020年期货从业资格考试成功获得证书。
编辑推荐：2020年期货从业资格考试知识点汇总【期货名词解释】
问：投资者需配合期货公司履行哪些反洗钱义务?
答：根据《反洗钱法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等规定，期货公司与客户建立业务关系的，应当对客户进行身份识别、对客户进行洗钱风险等级评估及分类管理、分析与报告客户可疑交易、开展反洗钱宣传等。
客户应当配合期货公司提供客户有效身份证明文件，非自然人客户还应按要求提供受益所有人身份信息和证明(公司章程、股权结构、基金合同、持有份额等)客户身份识别相关材料，登记客户身份基本信息、实际控制人及受益所有人等信息。业务关系存续期间，客户重要身份信息变更的，及时告知期货公司，并配合期货公司进行客户身份持续识别、重新识别。
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