2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月28日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分（单选题）

1.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。

A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款

C.给予警告，单处5万元以下罚款

D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

2.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处()。

A.3万元以下罚款

B.3万元以上5万元以下罚款

C.5万元以上10万元以下罚款

D.20万元以下罚款

3.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。

A.1万元以上3万元以下的罚款

B.1万元以上5万元以下的罚款

C.1万元以上l0万元以下的罚款

D.5万元以上l0万元以下的罚款

4.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示()，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.风险说明书

B.营业执照

C.公司章程

D.公司资信证明

5.下列有关期货交易基本规则的说法正确的是()。

A.期货公司可以依法向客户作获利保证

B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险

答案见第二页>>>

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答案解析

1、【答案】D

【解析】根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

2、【答案】A

【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

3、【答案】C

【解析】根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

4、【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第25条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

5、【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第25条第2款规定，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项A、C、D是错误的。

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