2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(10月21日)

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1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司(D)。

A.不承担责任

B.承担次要赔偿责任

C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D.全部承担赔偿责任

2.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在(A)年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

3.依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是.(B)

A.三分之一以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D.理事会认为必要时

4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留(B)。

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

5.(B)对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是(B)。

A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B.任用不具备资格的期货从业人员

C.挪用客户保证金

D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险

7.期货经纪公司因(C)情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A.营业期限届满，股东大会决定不再延续

B.股东大会决定解散

C.破产

D.因合并或者分立需要解散

8.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于(D)。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

9.期货交易所会员应当委派(D)进入交易所场内进行期货交易。

A.客户代表

B.公司的交易部经理

C.公司的运作部经理

D.出市代表

10.我国的期货交易必须在(A)内进行。

A.期货交易所

B.商品交易市场

C.商品产地

D.买卖双方约定的场所

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