2020年期货从业资格《期货基础知识》每日一练(10月28日)

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单项选择题

1.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

2.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

3.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处()罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A.3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上20万元以下

4.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，净资本不低于()亿元。

A.2

B.5

C.10

D.12

5.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的()。

A.3%

B.6%

C.10%

D.60%

答案见第二页>>>

答案解析

1.【答案】B

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

2.【答案】A

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

3.【答案】A

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

4.【答案】D

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元。

5.【答案】B

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

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