2020年期货从业资格《期货基础知识》每日一练(10月29日)

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单项选择题

1.期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.20

2.()负责组织期货从业资格考试。

A.国务院

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会

3.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其()。

A.缴纳罚款

B.停业整顿

C.禁止转让、转移财产

D.转让所持期货公司的股权

5.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上50万元以下

答案见第二页>>>

答案解析

1.【答案】C

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十七条规定，期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

2.【答案】D

【解析】《期货从业人员管理办法》第六条规定，中国期货业协会负责组织从业资格考试。

3.【答案】B

【解析】《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

4.【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

5.【答案】C

​【解析】《期货交易管理条例》第七十三条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

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