2020年期货从业资格《期货基础知识》每日一练(10月30日)

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多项选择题

1.期货从业人员执业行为准则的基本准则包括()。

A.合规执业、诚实守信

B.公开、公平、公正

C.勤勉尽责、保守秘密

D.避免利益冲突

2.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以()的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

A.小心谨慎

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.诚实守信

3.期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的()。

A.技能

B.专业知识

C.投资技巧

D.职业道德

4.符合下列()条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.期货交易所、期货公司为债务人的

B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内能够提出相反证据的

5.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。

A.公开

B.公平

C.公正

D.公允

答案见第二页>>>

答案解析

1.【答案】ABCD

【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条规定，合规执业；第五条规定，公开、公平、公正；第六条规定，诚实守信；第七条规定，勤勉尽责；第八条规定，保守秘密；第九条规定，避免利益冲突。

2.【答案】ABC

【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定，[准则4]勤勉尽责:期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

3.【答案】ABD

【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条规定，期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

4.【答案】BC

【解析】《最新人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

5.【答案】ABC

【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条规定，期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。

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