2020年期货从业资格《期货基础知识》每日一练(11月2日)

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多项选择题

1.从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列()条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A.五官端正，具有良好的职业道德

B.已被本从事期货经营业务的机构聘用

C.最近5年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚

D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

2.期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事()等违法违规行为。

A.欺诈

B.内幕交易

C.操纵期货交易价格

D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

3.中国期货业协会工作人员()的，中国期货业协会应当给予纪律处分。

A.不按《期货从业人员管理办法》法规定履行职责

B.徇私舞弊

C.玩忽职守

D.故意刁难有关当事人

4.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当()。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.根据期货合同规定确定

C.一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失

D.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任

5.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列()方式分别处理。

A.交易数量发生错误的，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

答案见第二页>>>

答案解析

1.【答案】BD

【解析】《期货从业人员管理办法》第十条规定，从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合，格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本从事期货经营业务的机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。

2.【答案】ABCD

【解析】《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

3.【答案】ABCD

【解析】《期货从业人员管理办法》第三十五条规定，中国期货业协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国期货业协会应当给予纪律处分。

4.【答案】ACD

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

5.【答案】CD

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理:(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；(二)交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或宅交易结果由期货公司承担。

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