2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(11月3日)

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多选题

1.下列属于期货公司风险监管指标的是()。

A.期货公司净资本

B.净资本与净资产的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.负债与净资产的比例

2.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列()事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.期末未决诉讼、未决仲裁

B.负债的性质、涉及金额

C.预计损失的会计处理情况

D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

3.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是()。

A.审慎监管原则

B.期货公司的风险状况

C.期货公司的风险管理能力

D.期货公司的注册资本额

4.我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。

A.维护期货市场秩序

B.规范期货从业人员执业行为

C.促使其提高职业道德和业务素质

D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

5.下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。

A.期货投资咨询机构的从业人员

B.期货公司的从业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

答案见第二页>>>

答案解析

1.【答案】ABCD

【解析】除了以上四项以外，期货公司风险监管指标还包括规定的最低限额的结算准备金要求。

2.【答案】ABCD

【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条第一款规定。

3.【答案】ABC

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。

4.【答案】ABC

【解析】《期货从业人员执业行为准则》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。

5.【答案】AB

【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三条规定，本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第(一)项和第(三)项外规定的从事期货业务的机构的期货从业人员。《期货从业人员资格管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

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