2020年期货从业资格《期货基础知识》每日一练(11月4日)

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多项选择题

1.期货交易所应当编制交易情况()，并及时公布。

A.周报表

B.月报表

C.季度报表

D.年报表

2.未经中国证监会批准，期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。

A.理事长、副理事长

B.董事长、副董事长

C.监事会主席、监事会副主席

D.总经理、副总经理、董事会秘书

3.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列()申请材料。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

C.从事金融期货经纪业务的计划书

D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告

4.持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列()申请材料。

A.变更股权申请书

B.间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表

C.拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告

D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

5.期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A.业务、人员

B.资产、财务

C.场所

D.名称

答案见第二页>>>

答案解析

1.【答案】ABD

【解析】《期货交易所管理办法》第九十一条规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。

2.【答案】ABCD

【解析】《期货交易所管理办法》第九十九条规定，未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

3.【答案】ABC

【解析】《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)金融期货经纪业务资格申请书；(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；(六)从事金融期货经纪业务的计划书；(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告。

4.【答案】ACD

【解析】《期货公司管理办法》第十六条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更股权申请书；(五)间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表；(六)期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；(九)拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告。

5.【答案】ABC

​【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

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