2020年期货从业资格《期货基础知识》每日一练(11月17日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货基础知识》每日一练汇总

多项选择题

1.申请财务负责人的任职资格，应当具备下列()条件。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

2.除()以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

A.董事长

B.监事会主席

C.独立董事

D.监事长

3.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列()申请材料。

A.申请书、任职资格申请表

B.3名推荐人的书面推荐意见

C.身份、学历、学位证明，期货从业人员资格证书

D.资质测试合格证明

4.申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列()申请材料。

A.申请书、任职资格申请表

B.3名推荐人的书面推荐意见

C.身份、学历、学位证明；期货从业人员资格证书

D.资质测试合格证明

5.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列()信息。

A.受托从事的介绍业务范围

B.交易结算结果查询方式

C.客户开户和交易流程、出人金流程

D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

答案见第二页>>>

答案解析

1.【答案】ABC

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

2.【答案】ABC

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

3.【答案】AD

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料:(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)2名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)资质测试合格证明；(六)中国证监会规定的其他材料。

4.【答案】ACD

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料:(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)2名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)期货从业人员资格证书；(六)资质测试合格证明；(七)中国证监会规定的其他材料。

5.【答案】ABCD

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息:(一)受托从事的介绍业务范围；(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(四)客户开户和交易流程、出入金流程；(五)交易结算结果查询方式。

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