中国期货业协会关于期货从业资格申请程序的公告

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根据《期货从业人员管理办法》和《期货从业人员资格管理规则》的有关规定，中国期货业协会(以下简称协会)修订了期货从业资格的申请程序，有关申请事宜公告如下：

一、协会启用“中国期货业协会行业信息管理平台”进行从业人员资格管理。原“期货从业人员资格管理数据库”中数据已倒入“中国期货业协会行业信息管理平台”，原“期货从业人员资格管理数据库”停止使用。

二、从事期货经营业务的机构(以下简称“机构”)向协会申请使用“中国期货业协会行业信息管理平台”，为符合《期货从业人员管理办法》第十条、第十二条规定的所属从业人员进行从业资格申请。

三、机构申请使用“中国期货业协会行业信息管理平台”，应先登陆中国期货业协会网站，下载并填报“使用中国期货业协会行业信息管理平台的申请”(附件1或附件2)，并邮寄至协会。非期货公司机构(包括期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等)还需邮寄从事期货经营业务的资格证明(复印件)。

四、机构应指定“资格管理员”负责本机构从业人员从业资格管理工作。机构指定或更换从业资格管理员应向协会备案。“资格管理员”代表机构行使下述职责：

1.使用协会从业资格数据库并对本机构帐号及密码进行管理；

2.负责所在机构从业人员从业资格申请工作；

3.协助协会的检查和调查；

4.按照协会的部署组织实施所在机构从业人员的定期检查工作；

5.负责所在机构从业人员从业资格信息的备案事项；

6.负责所在机构从业人员从业资格有关资料的保管工作；

7.为所在机构人员提供从业资格相关咨询；

8.保持与协会的日常联系。

从业资格管理员不得擅自委托他人代行其职责。

五、未取得从业资格的人员不得对外开展期货业务活动。机构不得代非本机构工作人员申请从业资格。协会不接受以下申请：

1.个人直接申请；

2.中国期货业协会行业信息管理平台中人员信息未录入完整准确的机构的代理申请。

六、机构按照“期货从业资格申请程序”(附件3)为从业人员申请从业资格。从业资格的管理方式为编码制管理，协会向符合从业资格申请条件的人员分配一个从业资格号码。从业人员的从业资格号码及相关信息将在协会网站“资格公示”栏目中公示。

七、其他

1.通过期货从业资格考试或者被注销从业资格的人员连续两年未在机构执业的，在申请从业资格前需要参加协会组织的后续职业培训。参加培训的具体方式另行通知。

2.任何人发现从业人员不符合相关条件或者有虚假信息的，可向协会举报。

附件：

使用中国期货业协会行业信息管理平台的申请(期货公司).doc

使用中国期货业协会行业信息管理平台的申请(非期货公司).doc

期货从业资格认定及注销工作流程.doc

中国期货业协会将于2021年1月16日在全国7个城市举办预约式考试。预约式考试报名时间为2020年12月2日至12月30日，考生可登录中国期货业协会网站“期货从业人员资格考试网上报名”通道进行报名，预约式考试有报考名额限制，已经完成报名的考生，小编建议填写 免费预约短信提醒服务，届时我们会及时提醒2021年期货从业资格预约式考试准考证打印时间、考试时间通知，让您安心学习。

根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排—与证券及期货人员资格有关的安排》协议精神，通过内地期货法规考试的香港专业人员，可向中国期货业协会申请取得内地期货从业资格。具体办理程序如下：

一、香港专业人员指持有(包含曾于最近三年内持有)香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民。通过内地期货法规考试的香港专业人员(以下简称申请人)，由拟任职的内地机构代为申请内地期货从业资格。

二、申请人所在机构向中国期货业协会提交以下申请材料：

1.关于香港专业人员申请内地从业资格的情况说明；

2.《期货从业资格申请表(香港居民适用)》；

3.申请人经内地认可的公证人公证的香港永久居民身份证明文件的复印件，其中，属于中国公民的还应提供一份港澳居民来往内地通行证(回乡证)或香港特别行政区护照复印件或港澳台居民居住证复印件；

4.申请人香港永久居民身份证复印件；

5.申请人最近三年内所持有香港牌照类别的清单；

6.申请人通过内地期货法规考试的成绩单复印件。

三、中国期货业协会对申请人所在机构提交的申请材料进行审核，并在15个工作日内作出审核意见。

四、中国期货业协会为通过审核的申请人办理从业资格注册，分配从业资格编号，并通过协会网站进行从业资格信息公示。

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