2021年期货从业资格备考知识点：各项具体业务

编辑推荐：2021年期货从业资格备考知识点汇总

经纪业务

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。期货公司不得接受不得从事期货交易的单位和个人委托为其进行期货交易。

在代理客户交易过程中，期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

“以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。”期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度，发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的，应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告。

期货公司应当严格执行期货保证金制度。期货公司向客户收取的保证金，不得低于期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除规定可以划转的情形外，严禁挪作他用。期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。

期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

期货投资咨询业务

期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；④利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；⑤利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；⑥以个人名义收取服务报酬；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

资产管理业务

期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务。期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务或者为特定多个客户办理资产管理业务。

期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：①以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；③接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；④占用、挪用客户委托资产；⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；⑥以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；⑦利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；⑧利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定；⑨违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品；⑩法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

环球网校友情提示：2021年期货从业资格预约式考试报名时间为2020年12月2日至12月30日，预约式考试有报考名额限制，请考生认真填写报名信息，完成报名的考生，小编建议填写 免费预约短信提醒服务，届时我们会及时提醒2021年期货从业资格预约式考试准考证打印时间、考试时间通知，让您安心学习。

以上内容为2021年期货从业资格备考知识点：各项具体业务，同时环球网校小编还为考生上传了2021年期货从业资格考试教材大纲、模拟试题等海量资料免费送，点击下方“免费下载”按钮一键下载。