2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(2月5日)

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试题部分

1、经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，不包括()。【单选题】

A.告知特别的风险点

B.减少回访频次

C.给予普通投资者更多的考虑时间

D.追加了解相关信息

2、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向()提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.经营机构

D.期货业协会

3、《证券期货投资者适当性管理办法》中规定，投资者可以分为()。【单选题】

A.个人投资者和机构投资者

B.普通投资者与专业投资者

C.会员投资者和非会员投资者

D.一般投资者和特殊投资者

4、()应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。【单选题】

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.期货业协会

5、经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。【多选题】

A.勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况

B.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见

C.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者

D.为投资者创造最大利益

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十条经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。

2、正确答案：C

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

3、正确答案：B

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第七条投资者分为普通投资者与专业投资者。

4、正确答案：B

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十六条期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

4、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

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