2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(3月5日)

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试题部分

1、自取得任职资格之日起()个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。【单选题】

A.15

B.30

C.45

D.60

2、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

3、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()个月。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

4、制定《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的是()。【多选题】

A.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

B.规范期货公司运作

C.防范经营风险

D.规范期货从业人员行为

5、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有()。【多选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

2、正确答案：C

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

3、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

4、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

5、正确答案：B、D

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

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