2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(3月11日)

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试题部分

1、《金融期货投资者适当性制度实施办法》由()负责解释。【单选题】

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.上海证券交易所

D.中国证券业协会

2、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列()文件和材料。【多选题】

A.申请书

B.正式的章程和交易规则

C.拟加入会员或者股东名单

D.期货交易所的经营计划

3、期货公司变更股权，单个股东的持股比例增加到5%以上，应当向中国证监会提交下列()申请材料。【多选题】

A.变更股权申请书

B.关于变更股权的决议文件

C.股权转让或者变更出资合同，以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书

D.所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议

4、会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十三条。本办法由交易所负责解释。

2、正确答案：A、C、D

答案解析：《期货交易所管理办法》第九条申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第二十一条期货公司变更股权，有本办法第十九条所列情形的，应当提交下列相关申请材料：

4、正确答案：B

答案解析：《期货交易所管理办法》第三十四条会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

5、正确答案：A

答案解析：《期货交易所管理办法》第十四条期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

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