2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(3月14日)

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试题部分

1、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由()承担。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货交易所和期货公司共同

D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

2、下列关于期货公司风险监管报表的表述正确的有()。【多选题】

A.期货公司未按期报送风险监管报表的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送

B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司补充更正

C.期货公司未按期报送风险监管报表的，期货交易所应当要求期货公司限期报送

D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查

3、首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事，则小张还应当向()报告。【多选题】

A.监事会

B.保证金监管机构

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.股东会

4、实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以()代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。【多选题】

A.保障基金

B.结算担保金

C.风险准备金

D.自有资金

5、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条。期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。

2、正确答案：A、D

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

3、正确答案：A、C

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；③期货公司净资本无法持续达到监管标准的；④期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；⑤股东干预期货公司正常经营的；⑥中国证监会规定的其他情形。

4、正确答案：B、C、D

答案解析：《期货交易管理条例》第三十七条实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

5、正确答案：A

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

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