2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(3月18日)

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试题部分

1、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应()。【单选题】

A.暂停其期货从业资格6个月至12个月

B.暂停其期货从业资格3年

C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.永久性撤销其期货从业资格

2、下列行为中，没有违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》的是()。【单选题】

A.利用内幕信息从事期货投资交易

B.协同他人操纵期货交易价格

C.不向客户透露从事同一期货投资交易的其他客户信息

D.向客户提供虚假的期货市场行情

3、期货从业人员不得()。【单选题】

A.对重要事实予以明示

B.向客户做出违反规定的承诺

C.向投资者申明其所具有的执业能力

D.公平地对待不同年龄层的投资者

4、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当()。【单选题】

A.予以公开谴责

B.记人诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理

5、张华是期货公司的从业人员，那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时，应当()。【多选题】

A.勤勉尽责、独立客观

B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

C.不需要区分客观事实与主观判断

D.重要事实可以不予明示

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

2、正确答案：C

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条。从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

3、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条。从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

4、正确答案：C

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

5、正确答案：A、B

答案解析：《期货从业人员执业行为准则》第二十条从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

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