2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(3月24日)

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试题部分

1、应当召开理事会临时会议的情形不包括()。【单选题】

A.1/3以上理事联名提议

B.期货交易所章程规定的情形

C.理事长提议

D.中国证监会提议

2、取得期货交易所会员资格，应当经()批准。【单选题】

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

3、下列关于期货公司业务的做法，恰当的有()。【单选题】

A.某期货公司营业部在期货交易所从事绿豆期货自营

B.某期货公司营业部为个人客户提供期货投资建议

C.某期货公司购买一家电行业上市公司股权进行股票投资

D.某期货公司为与自己没有股权或控制关系的企业提供担保服务

4、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是()。【多选题】

A.可流通的国债

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.可转换公司债券

D.企业债券

5、会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货交易所管理办法》第二十九条理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1/3以上理事联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三)中国证监会提议。理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。

2、正确答案：C

答案解析：《期货交易所管理办法》第五十四条取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

3、正确答案：B

答案解析：《期货交易管理条例》第十七条期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。选项B正确；期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。选项C不正确；期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。选项A不正确；期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。选项D不正确。

4、正确答案：A、B

答案解析：《期货交易所管理办法》第七十条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(一)经期货交易所认定的标准仓单；(二)可流通的国债；(三)中国证监会认定的其他有价证券。

5、正确答案：A

答案解析：《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会产生，非会员理事由证监会委派。

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