2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(4月9日)

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试题部分

1、期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，下列说法不正确的是()。【单选题】

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；

B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求；

C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；

2、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司基于()向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。【单选题】

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.自营业务

D.资产管理业务

3、期货公司申请期货投资咨询业务资格，对应当提交申请材料表述错误的是()。【多选题】

A.最近6年的期货公司合规经营情况说明

B.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件及复印件、《经营期货业务许可证》原件及复印件

4、期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料，包括()。【多选题】

A.期货投资咨询业务的风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告和交易咨询建议

D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

5、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

2、正确答案：A

答案解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十三条期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。

3、正确答案：A、D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(一)期货投资咨询业务资格申请书；(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(四)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明；(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；(七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；(十)中国证监会规定的其他材料。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

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