2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(4月13日)

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试题部分

1、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于()。【单选题】

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

2、证券期货经营机构应当在()对其私募资产管理业务资格及从业人员信息等基本情况进行公示。【多选题】

A.本公司网站

B.中国证监会指定网站

C.协会网站

D.交易所网站

3、证券期货经营机构应当按照资产管理合同的约定向投资者提供资产管理计划季度报告，下列属于需要披露的信息是()。【多选题】

A.管理人履职报告

B.资产管理计划投资表现

C.资产管理计划投资收益分配情况

D.资产管理计划财务会计报告

4、下列可以担任资产管理计划的投资顾问的是()。【多选题】

A.保险资产管理机构

B.符合条件的私募证券投资基金管理人

C.商业银行资产管理机构

D.依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构

5、证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第九条证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。

2、正确答案：A、C

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十条证券期货经营机构应当在本公司及相关行业协会网站对其私募资产管理业务资格及从业人员信息等基本情况进行公示。

3、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十八条证券期货经营机构应当按照资产管理合同的约定向投资者提供资产管理计划年度报告，披露报告期内资产管理计划运作情况，包括但不限于下列信息：(一)管理人履职报告；(二)托管人履职报告(如适用)；(三)资产管理计划投资表现；(四)资产管理计划投资组合报告；(五)资产管理计划财务会计报告；(六)资产管理计划投资收益分配情况；(七)投资经理变更、重大关联交易等涉及投资者权益的重大事项；(八)中国证监会规定的其他事项。资产管理计划季度报告应当披露前款除第(五)项之外的其他信息。该题目问题的“季度”而不是年度，因此不选D。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十二条资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：(一)在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；(二)具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人；(三)中国证监会规定的其他条件。

5、正确答案：A

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十一条证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准、递延支付年限和比例。

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