2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(4月19日)

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试题部分

1、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，不能正常营业。该期货公司申请了停业，若该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下()措施。【单选题】

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

2、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提()、确认预计负债。【单选题】

A.资产减值准备

B.净资产减值准备

C.期货风险准备金

D.期货保证金减值准备

3、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》施行前已经受理的上述案件应移送至该法规规定的部门受理。【判断题】

A.正确

B.错误

4、期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第三十五条期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。

2、正确答案：A

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。

3、正确答案：B

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第九条本规定施行前已经受理的上述案件不再移送。

4、正确答案：A

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)期货从业人员资格证书；(五)中国证监会规定的其他材料。

5、正确答案：A

答案解析：《期货交易管理条例》第四十九条国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

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