2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(4月25日)

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试题部分

1、经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，不包括()。【单选题】

A.告知特别的风险点

B.提高期货保证金

C.给予普通投资者更多的考虑时间

D.追加了解相关信息

2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构应当()开展一次适当性自查，形成自查报告。【单选题】

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

3、经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。【多选题】

A.勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况

B.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见

C.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者

D.为投资者创造最大利益

4、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列()信息。【多选题】

A.诚信记录

B.投资相关的学习、工作经历及投资经验

C.风险偏好及可承受的损失

D.姓名、住址、职业、年龄、联系方式

5、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素包括()。【多选题】

A.杠杆情况

B.流动性

C.到期时限

D.发行人等相关主体的信用状况

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十条经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。

2、正确答案：B

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

3、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况；(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验；(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标；(五)风险偏好及可承受的损失；(六)诚信记录；(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；(九)其他必要信息。

5、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：(一)流动性；(二)到期时限；(三)杠杆情况；(四)结构复杂性；(五)投资单位产品或者相关服务的最低金额；(六)投资方向和投资范围；(七)募集方式；(八)发行人等相关主体的信用状况；(九)同类产品或者服务过往业绩；(十)其他因素。

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