2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(4月28日)

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试题部分

1、期货投资者保障基金的启动资金由()从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。【单选题】

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

2、()负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。【单选题】

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

3、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，()根据相关条例进行处罚。【单选题】

A.保障基金管理机构

B.期货保证金监控中心

C.中国期货业协会

D.中国证监会

4、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是()。【单选题】

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

C.保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

5、期货投资者保障基金的资金可以投资于()。【多选题】

A.银行存款

B.购买国债

C.中央银行债券(包括中央银行票据)

D.中央级金融机构发行的金融债券

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

2、正确答案：A

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十九条中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

3、正确答案：D

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十七条期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。

4、正确答案：D

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十五条对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十六条保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。选项D不正确。

5、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十五条对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

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