2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(5月7日)

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试题部分

1、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，()。【单选题】

A.处以违法所得5倍罚款

B.处以违法所得3倍罚款

C.没收违法所得

D.处3万以下罚款

2、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()，并处3万元以上30万元以下的罚款。【单选题】

A.免职

B.警告

C.刑事处分

D.记过

3、实行会员分级结算制度的期货交易所，其结算会员应()。【多选题】

A.对非结算会员结算

B.对非结算会员收取保证金

C.代非结算会员承担违约责任

D.组织进行非结算会员的期货交割

4、国有控股企业不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货交易管理条例》第六十八条期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

2、正确答案：B

答案解析：《期货交易管理条例》第六十九条期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。　　国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

3、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货交易管理条例》第三十七条实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

4、正确答案：B

答案解析：《期货交易管理条例》第二十五条下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。国有控股企业不属于第一项。

5、正确答案：B

答案解析：《期货交易管理条例》第八十一条平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

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