2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(5月11日)

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试题部分

1、()可采取现场或者非现场检查等方式，对经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。【单选题】

A.协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.证券交易所

2、风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下()情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。【多选题】

A.不具有完全民事行为能力

B.没有风险容忍度

C.经济实力较低

D.不愿承受任何投资损失

3、经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，下列属于数据库中所包含的信息的是()。【多选题】

A.投资者申请成为专业投资者的申请及审核记录

B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果

C.投资者的诚信记录

D.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

4、经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守的匹配要求包括()。【多选题】

A.期望收益符合投资者的投资目标

B.投资期限符合投资者的投资目标

C.投资品种符合投资者的投资目标

D.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

5、经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十二条协会可采取现场或者非现场检查等方式，对经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。

2、正确答案：A、B、D

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十二条风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：(一)不具有完全民事行为能力；(二)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；(三)法律、行政法规规定的其他情形。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十五条经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息：(一)《办法》第六条所规定的投资者信息；(二)投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；(三)投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；(四)投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；(五)中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。《证券期货投资者适当性管理办法》第六条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况；(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验；(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标；(五)风险偏好及可承受的损失；(六)诚信记录；(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；(九)其他必要信息。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十三条经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：(一)投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；(二)产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；(三)中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。

5、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

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