2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(5月12日)

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试题部分

1、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

2、以下人员不需要具备期货从业人员资格的是()。【单选题】

A.期货公司董事长和监事会主席

B.期货公司总经理

C.财务负责人、营业部负责人

D.期货公司法定代表人

3、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

4、下列属于中国证监会或者其派出机构对拟任人进行审查所采用的方式有()。【多选题】

A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.突击检查家庭经济状况

5、期货公司法定代表人不需要具有期货从业人员资格。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

2、正确答案：A

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十一条申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

3、正确答案：D

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

4、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

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