2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(5月13日)

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试题部分

1、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，不能正常营业。该期货公司申请了停业，若该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下()措施。【单选题】

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

2、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。由于保证金不足，期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为()。【单选题】

A.全部保证金数额

B.不得低于客户需追加的保证金数额

C.与客户需追加的保证金数额基本相当

D.不得高于客户需追加的保证金数额

3、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司在经营过程中出现以下()情形时，则进入风险预警期。【多选题】

A.期货公司近段时间效益不佳，净资本由4100万元降到3800万元

B.期货公司负债与净资产的比例达到130%

C.净资本与公司的风险资本准备的比例为130%

D.流动资产与流动负债的比例为110%

4、首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事，则小张还应当向()报告。【多选题】

A.监事会

B.保证金监管机构

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.股东会

5、张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为()。【多选题】

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的保证金或者其他资产

D.以个人名义参与期货交易

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第三十五条期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。

2、正确答案：C

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

3、正确答案：B、D

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；(三)净资本与净资产的比例不得低于20%；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%；(五)负债与净资产的比例不得高于150%；(六)规定的最低限额结算准备金要求。第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。第二十七条期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。选项A，净资本为3800万，符合风险监管指标标准，并优于预警标准；选项B，符合风险监管指标，但130%>150×80%，进入风险预警期；选项C，符合风险监管指标，并优于预警标准。选项D，符合风险监管指标，但110%

4、正确答案：A、C

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；

5、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则》第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。

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