2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(5月14日)

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试题部分

1、期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善()。【单选题】

A.公司制度

B.人事制度

C.公司治理

D.薪酬制度

2、期货公司有下列()情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。【多选题】

A.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

B.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

C.公司股东决定转让所持有的期货公司股权

D.公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

3、下列对期货公司实行自律管理的是()。【多选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会派出机构

4、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列()备案材料。【多选题】

A.备案报告

B.公司决议文件

C.期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件

D.律师事务所出具的法律意见书

5、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十条期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

2、正确答案：A、B、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十五条期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

3、正确答案：B、C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

4、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第二十五条期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：(一)备案报告；(二)变更后的营业执照副本复印件；(三)公司决议文件；(四)法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明；(五)期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；(六)中国证监会要求提交的其他文件。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第八十八条除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。

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