2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(5月19日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是()。【单选题】

A.不得以本人或者他人名义从事期货交易

B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

2、申请办理期货从业资格的人员应具备的条件包括()。【多选题】

A.未被本机构聘用

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满

D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

3、下列属于参加从业资格考试应当符合的条件的是()。【多选题】

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.具有高中以上文化程度

D.中国证监会规定的其他条件

4、提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得有下列行为()。【多选题】

A.代理客户从事期货交易

B.收付、存取或者划转期货保证金

C.协助办理开户手续

D.提供期货行情信息、交易设施

5、中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。

2、正确答案：B、C、D

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货从业人员管理办法》第七条参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。

4、正确答案：A、B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。

5、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条协会应当公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

根据疫情形势变化及疫情防控要求，中国期货业协会确定2021年第一次期货从业资格考试于7月17日举行，现距离7月考试报名还有一段时间，小编建议考生可以提前填写 免费预约短信提醒服务，届时我们会及时提醒2021年7月期货从业资格报名时间通知，让您在学习中不错过任何重要资讯。

以上内容为2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(5月19日)。查看更多期货从业资格《法律法规》相关模拟试题及历年真题您可以点击下方免费下载按钮下载，小编不断更新资料中！