2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(5月23日)

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试题部分

1、期货从业人员有下列()行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。【单选题】

A.拒绝协会调查或检查

B.向投资者隐瞒重要事项

C.操纵期货价格

D.违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

2、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。【多选题】

A.编造、传播影响期货交易的虚假信息

B.欺诈客户

C.内幕交易

D.操纵期货市场价格

3、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列()的行为。【多选题】

A.不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

D.中国证监会禁止的其他行为

4、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有()。【多选题】

A.从业人员受到训诫

B.从业人员受到公开谴责

C.暂停从业人员从业资格

D.从业人员被判3年有期徒刑

5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。第十条从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十条。从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

4、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条。从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

5、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条：从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

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