2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(5月25日)

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试题部分

1、《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。【单选题】

A.期货交易各方

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.所在期货经营机构

2、期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，()。【单选题】

A.由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育

B.由中国证监会直接对其予以批评教育

C.中国期货业协会对其予以责罚

D.免于处罚

3、下列行为中，没有违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的有()。【单选题】

A.让客户自由选择委托其他机构提供期货投资服务

B.低于经营成本或行业自律标准收取手续费

C.在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者

4、从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。【单选题】

A.证监会

B.期货业协会

C.期货交易所

D.公安机关

5、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。【多选题】

A.编造、传播影响期货交易的虚假信息

B.欺诈客户

C.内幕交易

D.操纵期货市场价格

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条。从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

2、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条。从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

3、正确答案：A

答案解析：其他三项为《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条的禁止性行为。提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员；(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

4、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

5、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十条。从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

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