2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(5月28日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，不包括()。【单选题】

A.告知特别的风险点

B.减少回访频次

C.给予普通投资者更多的考虑时间

D.追加了解相关信息

2、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向()提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.经营机构

D.期货业协会

3、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括()。【多选题】

A.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

B.可能直接导致本金亏损的事项

C.可能直接导致超过原始本金损失的事项

D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

4、《证券期货投资者适当性管理办法》是根据()及其他相关法律、行政法规制定的，目的是为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益。【多选题】

A.《期货交易管理条例》

B.《证券法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券投资基金法》

5、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十条经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。

2、正确答案：C

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：(一)可能直接导致本金亏损的事项；(二)可能直接导致超过原始本金损失的事项；(三)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；(四)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；(五)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；(六)本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第一条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

5、正确答案：A

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第四十二条经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

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