2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(6月2日)

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试题部分

1、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在()进行。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

2、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从证监会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下()行为。【多选题】

A.操纵期货交易价格

B.欺诈投资者

C.内幕交易

D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

3、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的()。【多选题】

A.工作能力

B.财务状况

C.投资目标

D.投资经验

4、中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国银监会批准。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货交易管理条例》第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十条。从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

3、正确答案：B、C、D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条。从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

4、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

5、正确答案：B

答案解析：《期货交易所管理办法》第十三条期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。

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