2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(6月3日)

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试题部分

1、在立案调查中需要进行现场调查的，协会应当成立()。【单选题】

A.调查组

B.清算组

C.督察组

D.审查组

2、下列关于协会案件的说法，不正确的是()。【单选题】

A.在案件调查过程中发现被调查人死亡的，由协会会长办公会批准决定终止调查

B.有投诉人的案件，投诉人和被投诉人可以自行和解，也可进行调解

C.自律监察委员会作出纪律惩戒决定后，双方达成和解的，对被投诉人可以减轻或免除纪律惩戒

D.被投诉人不履行和解或者调解协议的，自律监察委员会对该违约行为可以单独予以纪律惩戒

3、以下关于协会实施纪律惩戒，说法正确的是()。【多选题】

A.遵循公开、公平、公正的原则

B.以事实为根据

C.严格执行协会的有关规定

D.坚持教育与惩戒相结合

4、受调查、受惩戒的会员或期货从业人员认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的，自律监察委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十三条需要进行现场调查的，协会应当成立调查组，调查组由两名以上调查人员组成。调查时，调查人员应当出示协会公函及有效的身份证明文件。

2、正确答案：C

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十七条有投诉人的案件，投诉人和被投诉人可以自行和解，也可进行调解。在自律监察委员会作出纪律惩戒决定之前，双方达成和解或者调解协议的，对被投诉人可以减轻或免除纪律惩戒。被投诉人不履行上述和解或者调解协议的，自律监察委员会对该违约行为可以单独予以纪律惩戒。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序》第五条协会实施纪律惩戒，应当遵循公开、公平、公正的原则，以事实为根据，严格执行协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合。

4、正确答案：A

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序》第四条受调查、受惩戒的会员或期货从业人员(以下简称当事人)认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内作出决定。

5、正确答案：A

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十七条会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的，自律监察委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。

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