2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(6月8日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当()。【单选题】

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

2、下列对期货公司实行自律管理的是()。【多选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会派出机构

3、期货公司报送的年度报告，()应当对年度报告签署确认意见。【多选题】

A.董事

B.法定代表人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

4、期货公司应当按照规定对分支机构实行统一()。【多选题】

A.结算

B.风险管理

C.资金调拨

D.财务管理和会计核算

5、期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人，不得在期货公司从事期货交易。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

2、正确答案：B、C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第九十九条期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第五十二条期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第一百零一条期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

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