2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(6月13日)

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试题部分

1、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务()。【单选题】

A.划分风险等级

B.细化分类管理

C.统一集中管理

D.单独管理

2、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当()开展一次适当性自查，形成自查报告。【单选题】

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

4、经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。【多选题】

A.勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况

B.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见

C.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者

D.为投资者创造最大利益

5、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。

2、正确答案：D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

3、正确答案：B

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

4、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

5、正确答案：A

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第四十二条经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

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