2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(6月18日)

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试题部分

1、某年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。【单选题】

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

2、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10%时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是()。【单选题】

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

3、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手(每手5吨)，价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5%，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是()。【单选题】

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

4、若不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，()。【多选题】

A.交易结果由客户承担

B.交易结果由机构承担

C.收取的佣金应当返还给客户

D.收取的佣金归期货监督管理机构

5、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的法律惩戒是()。【多选题】

A.训诫

B.暂停从业资格

C.公开谴责

D.罚款

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货交易管理条例》第六十七条　期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(七)挪用客户保证金的；营业部经理王某没有经过客户允许擅自利用这些资金并以自己名义买进了多手期货合约，违反了挪用客户保证金的相关规定。

2、正确答案：D

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

3、正确答案：C

答案解析：《期货交易所管理办法》第七十二条有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80%；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。题中，有价证券基准计算价值的80%为：4000×80%=3200万元；而丙公司在期货交易所专用结算账户实有货币资金的4倍：700×4=2800万元；两者取较低值为2800万元。

4、正确答案：A、C

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

5、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。第三十八条从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。第三十九条从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(三)获取不正当利益的。

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