2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(6月23日)

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试题部分

1、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。【单选题】

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

2、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。【单选题】

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

3、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。【单选题】

A.财政部

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

4、期货投资者保障基金的启动资金是()。【多选题】

A.由期货交易所会员缴纳

B.由期货交易所缴纳

C.来自风险准备金

D.按照账户总额的10%缴纳

5、对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十八条财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

2、正确答案：B

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。

3、正确答案：B

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十六条保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

4、正确答案：B、C

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

5、正确答案：A

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十八条对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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