2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(6月25日)

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试题部分

1、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。【单选题】

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会

2、证券公司的下列行为，合法合规的是()。【单选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

3、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列()信息。【多选题】

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D.客户开户和交易流程、出入金流程

4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列()服务。【多选题】

A.提供期货行情信息、交易设施

B.协助办理开户手续

C.代期货公司、客户收付期货保证金

D.中国证监会规定的其他服务

5、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列()申请材料。【多选题】

A.关于技术系统准备情况的说明

B.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表

C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

D.净资本等指标的计算表及相关说明

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

2、正确答案：A

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：(一)未经许可擅自开展介绍业务；(二)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割；(四)收付、存取或者划转期货保证金；(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保；(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；(七)代客户下达交易指令；(八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；(九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：(一)受托从事的介绍业务范围；(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(四)客户开户和交易流程、出入金流程；(五)交易结算结果查询方式；(六)中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

4、正确答案：A、B、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

5、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)介绍业务资格申请书；(二)董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；(三)净资本等指标的计算表及相关说明；(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；(五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；(七)关于技术系统准备情况的说明；(八)全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

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