2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(6月30日)

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试题部分

1、期货公司与其其股东、实际控制人及其他关联人在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。【多选题】

A.业务

B.人员

C.资产

D.财务

2、期货公司破产或者清算时，所有资产(包括客户保证金)均属于破产财产或者清算财产。()【判断题】

A.正确

B.错误

3、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人，不得在期货公司从事期货交易。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

2、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第八十一条客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

3、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

4、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第十六条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第一百零一条期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

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