2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(7月2日)

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试题部分

1、期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过()的系统统一下发至期货公司。【单选题】

A.中国证监会

B.交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司

2、为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作，根据()的有关规定，制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》。【单选题】

A.《期货交易条例》

B.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

C.《金融期货投资者适当性制度实施办法试行》

D.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》

3、期货公司会员为()投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。【多选题】

A.自然人

B.一般客户单位

C.机构

D.QDII

4、《金融期货投资者适当性制度操作指引》由中国证监会负责解释。【判断题】

A.正确

B.错误

5、金融期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条。期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

2、正确答案：C

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第一条为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作，根据中国金融期货交易所(以下简称交易所)《金融期货投资者适当性制度实施办法》的有关规定，制定本指引。

3、正确答案：A、B

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十四条期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。

4、正确答案：B

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条本指引由交易所负责解释。

5、正确答案：A

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

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